為了對人員、管理、工藝、技術(shù)、設(shè)備、設(shè)施等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制，從源頭控制和削減在一定條件下產(chǎn)生的變更對企業(yè)管理體系的有害影響，對各類變更情況采取相應(yīng)有效的控制措施，確保變更過程符合管理體系要求。

 

2、適用范圍

 

　　適用于管理體系運行過程中對變更的管理，包括：管理、新擴改基建、新增環(huán)境安全設(shè)施、新作業(yè)環(huán)境、新人員、新設(shè)備設(shè)施、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、設(shè)備用途更改等。

 

3、定義

 

　　3.1新擴改基建：指用于生產(chǎn)、儲存、生活、辦公等，新增加建筑，或?qū)υ�有建筑擴建、改造結(jié)構(gòu)或規(guī)模的項目。

 

　　3.2新設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施：指新增機械設(shè)備或安全設(shè)施、消耗一定能資源，產(chǎn)生一定廢物、帶來一定的作業(yè)風險，或需定期維護點檢、更換零部件、追加安全防護的機器。

 

　　3.3新材料：指新增原材料，包裝材料中可能含有新的化學成分，并具有一定職業(yè)危害的材料.

 

　　3.4新產(chǎn)品：指新產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，需要增加新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新作業(yè)環(huán)境、作業(yè)場所、作業(yè)人員、作業(yè)操作規(guī)程、體系管理或包裝材料等。

 

　　3.5設(shè)備更改：是指對設(shè)備、工具等進行改造，例:生產(chǎn)線設(shè)備改造、手動工具等改造。

 

　　3.6用途更改：是指由一般用途該做特殊用途，例：儲藏室改為易燃化學品庫或油庫等。

 

　　3.7管理變更：政策法規(guī)和標準的變更，企業(yè)機構(gòu)和人員的變更、管理體系的變更等。

 

4、職責

 

　　4.1辦公室

 

　　（1）負責協(xié)助各部門對變更過程環(huán)境和職業(yè)健康安全的調(diào)查、策劃、實施控制、驗證、文件建立和完善、人員的培訓等。

 

　�。�2）負責辦理新改擴建項目的申報手續(xù)。

 

　�。�3）負責管理體系變更時的文件建立及修訂，并將變更內(nèi)容傳達到各部門人員。

 

　�。�4）負責法律、法規(guī)、標準變更時的及時更新，并將最新法規(guī)、標準傳達到各部門人員。

 

　�。�5）組織對應(yīng)急計劃變更的溝通，協(xié)助各部門將應(yīng)急修訂內(nèi)容傳達與員工。

 

　�。�6）對新擴改建中環(huán)境、職業(yè)健康安全風險的控制、辦理竣工驗收、三同時驗收、消防驗收等工作；

 

　　4.2生產(chǎn)部

 

　�。�1）負責對作業(yè)場所合理布局，選擇低能、高效、安全、噪音低的設(shè)備設(shè)施，控制作業(yè)場所職業(yè)危害因素，改善作業(yè)環(huán)境；

 

　�。�2）負責設(shè)備更改前后的危險源識別及風險評價，降低設(shè)備更改帶來的職業(yè)健康安全危害。

 

　　4.3供應(yīng)部

 

　　（1）負責獲取新材料的信息、MSDS、運行時相關(guān)數(shù)據(jù)等資料。

 

　�。�2）負責供應(yīng)商變更的主要管理工作。

 

　　4.4工藝組

 

　�。�1）負責對工藝變更需要的產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)工藝、材料等調(diào)查，控制環(huán)境負荷物質(zhì)、職業(yè)危害因素；

 

　　（2）負責設(shè)計變更的接收，并及時傳達設(shè)計變更的內(nèi)容；

 

　�。�3）負責顧客要求的變更時是否會產(chǎn)生新的危險源作管理及控制。

 

　　4.5管理部

 

　�。�1）負責人員組織機構(gòu)及其職責的變更；

 

　�。�2）負責組織對新進人員、調(diào)崗人員的環(huán)境職業(yè)健康安全培訓教育；

 

　�。�3）負責新進人員、調(diào)崗人員職責的確定、更正及傳達、并修訂相關(guān)文件。

 

　　4.6生產(chǎn)部

 

　�。�1）負責設(shè)備、工具等用途更改前后的危險源辨識及風險評價，控制由于設(shè)備、工具等用途變更帶來的職業(yè)健康安全危害；

 

　�。�2）配合上述部門進行變更需求，并在生產(chǎn)過程中遵守、執(zhí)行環(huán)境職業(yè)健康安全方面的要求，從源頭控制職業(yè)健康安全風險。

 

5、作業(yè)程序

 

　　5.1任何變更均應(yīng)加以識別、評審、實施、驗證、確認和控制，并在實施前得到批準；公司依據(jù)對健康、安全、環(huán)境造成影響的因素，確定變更范圍。

 

　　5.2變更的級別劃分：

 

　　變更管理可分為重大變更、一般變更、臨時變更管理。

 

　　5.2.1重大變更指對公司綜合管理表現(xiàn)有重大影響的變更，變更前的潛在危險可能會造成重大經(jīng)濟損失或可能造成人員傷亡事故的變更。

 

　　5.2.2一般變更指工作程序、設(shè)備、人員、承包商的改變，也包括管理體系風險評價過程中和管理體系各要素運行過程中的局部調(diào)整變更。

 

　　5.2.3臨時變更指作業(yè)場所在不改變風險評價結(jié)果的前提下，進行的暫時性變更以及本程序范圍內(nèi)個別條款的變更。

 

　　5.3組織機構(gòu)變更

 

　　5.3.1公司組織機構(gòu)變更必須經(jīng)公司董事會批準,原則上不影響質(zhì)量管理體系的運行。機構(gòu)變更后，相應(yīng)的管理職責、權(quán)限應(yīng)重新分配，涉及到相關(guān)部門的質(zhì)量目標應(yīng)重新分解。

 

　　5.3.2組織機構(gòu)變更后，人事部應(yīng)組織進行風險評估，并填寫相應(yīng)的記錄。

 

　　5.4 重要人員變更

 

　　5.4.1重要人員包括總經(jīng)理、管理者代表、副總、部門經(jīng)理、車間主管等；

 

　　5.4.2 重要人員在聘用配備和變更時，應(yīng)按《崗位職責和任職要求》規(guī)定的教育、學歷、經(jīng)驗、培訓等符合條件的人群中選拔。在變更前，應(yīng)由人事部填寫變更人信息和相關(guān)資質(zhì)復印件和培訓記錄，經(jīng)總經(jīng)理審核后，由相關(guān)上一級領(lǐng)導批準，實施變更。

 

　　5.5新改擴建項目管理

 

　　5.5.1 新、擴、改建項目必須策劃，進行危險源辨識和風險評價，采取改善措施。

 

　　5.5.2 新、擴、改建項目應(yīng)進行環(huán)境、職業(yè)健康安全預評價。

 

　　5.5.3 危險源登記和風險評價按《風險和機遇的應(yīng)對措施控制程序》執(zhí)行。

 

　　5.5.4 新、擴、改建項目需要配套建設(shè)的環(huán)境、職業(yè)健康安全設(shè)施，必須執(zhí)行“三同時”制度。

 

　　5.6新設(shè)備、新工具、新材料導入管理

 

　　5.6.1設(shè)備科在采購新設(shè)備前，要對安全、能耗、排污、職業(yè)危害、報廢回收性等進行評估。

 

　　5.6.2生產(chǎn)部在新材料購買前，要考慮產(chǎn)品的環(huán)保性質(zhì)、職業(yè)危害。

 

　　5.7管理體系變更

 

　　5.7.1公司承諾、方針和目標的變更，由安環(huán)科提出，管理者代表批準后發(fā)布實施；

 

　　5.7.2各部門負責分管業(yè)務(wù)活動范圍內(nèi)各類變更的控制管理，變更管理的內(nèi)容要在所涉及到的要素中體現(xiàn)。

 

　　5.8法律、法規(guī)變更

 

　　5.8.1當與HSE管理有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和標準被修訂，或上級頒布了新的有關(guān)法律、法規(guī)和標準時，安環(huán)科及相關(guān)部門HSE管理體系做出相應(yīng)的變更。

 

　　5.8.2法律、法規(guī)和標準變更后的評審、確認和更新的工作程序按《法律法規(guī)和其它要求管理程序》執(zhí)行。

 

　　5.9設(shè)備、用途更改的管理

 

　　5.9.1設(shè)備、用途更改策劃時，要考慮更改帶來的危險源及重大風險，要對風險進行控制，確保更改前后不會帶來職業(yè)健康安全危害。

 

　　5.9.2設(shè)備、用途更改策劃時，要與安環(huán)科、設(shè)備科一同對更改進行危險源辨識及風險評價，執(zhí)行《風險和機遇的應(yīng)對措施控制程序》，實施結(jié)果，報廠長批準。改造后，要向作業(yè)人員調(diào)查操作的適宜性及進行使用方法的教育、作業(yè)指導書的修訂。

 

　　5.10主要供應(yīng)商的變更

 

　　當產(chǎn)品所使用的原料、輔料等關(guān)鍵供應(yīng)商發(fā)生變更時，由供應(yīng)部負責組織質(zhì)管部、設(shè)備部按規(guī)定對供應(yīng)商資質(zhì)和質(zhì)量體系進行評審其滿足本公司要求提供的產(chǎn)品或活動的能力。

 

　　5.11 工藝變更管理

 

　　5.11.1 變更生產(chǎn)工藝，包括變更生產(chǎn)設(shè)備，變更生產(chǎn)工藝流程、工藝方法、工藝技術(shù)參數(shù)以及質(zhì)量標準等，其變更可能只涉及上述某一環(huán)節(jié)，也可能涉及上述多個環(huán)節(jié)，同時在工藝中增加或刪除工序或某環(huán)節(jié)，也屬于生產(chǎn)工藝的變更。

 

　　5.11.2生產(chǎn)工藝變更分為三類：

 

　�。�1）微小變更：其變更不會引起產(chǎn)品質(zhì)量的改變，不會引起安全性、有效性的明顯改變，對產(chǎn)品質(zhì)量基本不產(chǎn)生影響；

 

　�。�2）中度變更：其變更對產(chǎn)品質(zhì)量有影響但變化不大，不會產(chǎn)生明顯影響，需要通過相應(yīng)的研究工作證明變更產(chǎn)品質(zhì)量不產(chǎn)生影響；

 

　�。�3）重大變更：其變更會引起產(chǎn)品質(zhì)量的明顯改變，可能對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生明顯影響， 需要進行全面研究工作證明其變更對產(chǎn)品質(zhì)量沒有產(chǎn)生負面影響。

 

　　5.11.3工藝控制參數(shù)等，應(yīng)對產(chǎn)品需要變更的工藝方法進行安全性、有效性評估，確認對產(chǎn)品質(zhì)量安全性、有效性無顯著影響，對產(chǎn)品進行小批量試生產(chǎn)，收集數(shù)據(jù)，進行穩(wěn)定性研究，按規(guī)定進行現(xiàn)場檢查，原始數(shù)據(jù)資料審核，經(jīng)批準后，按規(guī)定修訂質(zhì)量標準和產(chǎn)品工藝規(guī)程，經(jīng)批準后進行變更。

 

6、變更管理控制

 

　　6.1申請部門必須提供詳細的變更方案及變更依據(jù)。對于重大變更應(yīng)提供可行性報告。負責確認變更將涉及到的部門，并在變更審批表中注明。

 

　　6.2 變更完成后，申請部門變更協(xié)調(diào)員填寫變更執(zhí)行報告，只有完成變更進行追蹤批準之后，才能認為變更已經(jīng)完成并允許執(zhí)行。涉及變更的產(chǎn)品只有在變更結(jié)果得到完全確認后，方能放行。

 

　　6.3變更控制：由變更申請部門負責指定變更協(xié)調(diào)員，變更協(xié)調(diào)員負責已獲的批準的變更的內(nèi)部的實施與協(xié)調(diào)，掌握進度，保證在要求的時間內(nèi)完成。若未能如期實施變更，則須以書面形式報告，以說明原因，并再次確認完成日期。變更協(xié)調(diào)員負責通告變更實施的進展情況。

 

　　6.4 變更涉及的相關(guān)部門：充分考慮變更的影響因素，對變更方案提出建議或意見，積極配合、支持變更的實施。

 

　　6.5 變更評估小組：是變更的專業(yè)評審組織。負責變更的預審批，確認變更的影響因素，對相關(guān)變更內(nèi)容及措施達成共識，確保各項變更是符合相關(guān)法規(guī)要求的。

 

　　6.6 管理者代表負責組織“變更評估小組”會議，討論變更申請，變更內(nèi)容及變更的支持依據(jù)。負責及時地對已完成的變更執(zhí)行報告進行確認跟蹤，并將已批準的變更的開始執(zhí)行日以文件形式通知變更相關(guān)人員和相關(guān)方。質(zhì)管部負責變更文件的歸檔

 

　　6.7所有的變更在變更前應(yīng)進行風險評估，變更的實施部門對變更實施過程進行風險分析，評估結(jié)果為可接受風險時方可執(zhí)行變更，應(yīng)及時將遺留風險和新帶來的風險通知相關(guān)方。當合同有要求時，由銷售/客服部門通知客戶。

 

　　6.8當發(fā)生環(huán)境、職業(yè)健康安全事故后，管理部要組織相關(guān)部門進行分析，對導致事故發(fā)生的相關(guān)因素進行識別預評價，并組織相關(guān)變更程序。

 

　　6.9其他變更管理，以變更前后變化的大小判定是否需進行危險源辨識和風險評價，進行策劃、實施、批準。

 

　　6.10變更的全過程要留有記錄并歸檔保存，記錄的管理執(zhí)行《記錄控制程序》。

 

7、相關(guān)文件

 

　　7.1《文件管理控制程序》

 

　　7.2《風險和機遇的應(yīng)對措施控制程序》

 

　　7.3《記錄管理控制程序》

 

8、記錄

 

　　8.1《變更申請表》

 

　　8.2《變更驗收單》